Japon : AML/CTF superviseurs
Parallèlement aux initiatives mondiales, les pratiques de lutte contre le blanchiment d'argent ont été progressivement développées au Japon. Dans le cadre de la mise en œuvre de la "Nouvelle convention des Nations unies sur les stupéfiants", le Japon a adopté en 1992 la "Loi concernant les dispositions spéciales de la loi sur les stupéfiants et le contrôle des psychotropes, etc., et d'autres questions relatives à la prévention des activités encourageant les comportements illicites et d'autres activités impliquant des substances contrôlées par le biais de la coopération internationale" (ci-après dénommée "la loi sur les dispositions spéciales antidrogue"), dont l'objectif principal est de lutter contre les comportements illicites et d'autres activités impliquant des substances contrôlées.
Lorsque la loi sur la prévention du transfert des produits du crime est entrée en vigueur le 1er avril 2007, le Centre japonais de renseignement financier (JAFIC), une division du Bureau des enquêtes criminelles de l'Agence nationale de police, a été créé au sein du Département de la criminalité organisée.
Pour appliquer efficacement la loi, la JAFIC recueille, organise et évalue les déclarations de transactions suspectes (DTS) soumises par les opérateurs économiques. La JAFIC transmet ensuite ces données aux procureurs et aux autres organisations chargées de l'application de la loi.
Comment se conformer aux réglementations AML/CTF au Japon ?
Les institutions financières japonaises sont tenues de créer et de mettre en œuvre un cadre de conformité étendu qui couvre toutes les facettes de leurs activités.
Selon les critères détaillés, un programme de conformité qui met l'accent sur les éléments suivants doit démontrer que les activités de l'entreprise sont saines et appropriées.
Mise en place de politiques internes visant à garantir le respect des lois et règlements pertinents
La nomination d'un responsable chargé de contrôler le respect de la législation japonaise en AML
Mise en œuvre, dans ses filiales et succursales à l'étranger, de politiques AML comparables à celles imposées par la législation japonaise.
Pour atteindre les normes de mise en œuvre de AML/CFT aux niveaux mondial et local, les départements et unités chargés de la conformité et de la lutte contre la criminalité financière doivent recevoir une formation continue.
Pour faciliter la planification des opérations de répression et des poursuites pénales, des informations devraient être communiquées aux autorités et aux organes judiciaires compétents.
Obtention d'informations sur des transactions financières qui n'ont pas été divulguées par des sources officielles et non officielles
Recevoir et répondre aux demandes de renseignements sur des transactions qui feraient partie d'opérations de blanchiment d'argent de la part d'organisations couvertes par les réglementations japonaises AML .
La collecte et l'analyse d'informations sont deux des éléments les plus importants du programme de conformité
Évaluation de l'information